De Jonathan Stempel, Lawrence Delevingne
2 Lectura Mínima
(Reuters) – Un administrador de dinero del área de Los Ángeles que se convirtió en un destacado defensor de los préstamos directos a empresas ha sido acusado penalmente de defraudar a clientes para que piensen que invirtió su dinero con éxito, lo que le permitió cobrar millones de dólares en tarifas ilegales.
Brendan Ross, de 47 años, quien una vez supervisó más de billion 1 mil millones en activos en Direct Lending Investments LLC, fue arrestado el martes y acusado de 10 cargos de fraude electrónico, dijo el fiscal estadounidense Nicola Hanna en Los Ángeles.
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos presentó cargos civiles relacionados.
Un abogado de Ross no respondió de inmediato a una solicitud de comentarios.
La SEC había demandado a Inversiones de Préstamos Directos en marzo de 2019, y la empresa fue posteriormente puesta en suspensión de pagos.
En una presentación ante la corte del 10 de julio, el síndico dijo que los inversores podrían recuperar solo del 27% al 34% de los assets 789.6 millones de activos en los libros de la firma al 31 de marzo de 2019.
Los fiscales dijeron que Ross había ordenado que sus fondos invirtieran en una compañía que otorgaba préstamos a pequeñas empresas y minoristas, y que los fondos ganarían dinero cuando los prestatarios hicieran pagos a tiempo.
Pero de acuerdo con la acusación, Ross falsificó informes mensuales para hacer parecer que los prestatarios que se habían atrasado en los pagos eran en realidad actuales, y ocultó cómo los «pagos» en realidad provenían de reembolsos de honorarios del prestamista de los prestatarios.
Los fiscales dijeron que esto le permitió a Ross inflar el valor de sus fondos en más de 3 300 millones durante cuatro años, y cobrar tarifas de desempeño y administración más altas.
Las autoridades dijeron que la conducta impropia de Ross ocurrió aproximadamente desde 2014 hasta principios de 2019.
Ross, de La Canada Flintridge, California, se convirtió en un conocido defensor de los préstamos directos a través de apariciones en CNBC, Fox Business y la Conferencia Global del Instituto Milken.
La SEC construyó su caso anterior contra Ross como parte de un escrutinio más amplio de los fondos privados que otorgan préstamos de mayor riesgo, pero que están sujetos a menos supervisión y requisitos de capital menos estrictos que los bancos.
Reportaje de Lawrence Delevingne y Jonathan Stempel en Nueva York; Editado en español por David Gregorio
Nuestros Estándares: The Thomson Reuters Trust Principles (en inglés).