California, il debito privato gestore del fondo di carica degli stati UNITI procuratori con frode

(Reuters) – Los Angeles-area gestione del denaro che è diventato un importante avvocato per il credito diretto alle imprese è stato penalmente carica con frodare i clienti a pensare che ha investito i loro soldi con successo, consentendo di raccogliere milioni di dollari in tasse illegali.

Brendan Ross, 47, che una volta ha supervisionato più di billion 1 miliardi di attività presso Direct Lending Investments LLC, è stato arrestato martedì e accusato di 10 conteggi di frode, ha detto l’avvocato statunitense Nicola Hanna a Los Angeles.

La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha presentato le relative accuse civili.

Un avvocato di Ross non ha risposto immediatamente a una richiesta di commento.

La SEC aveva citato in giudizio Direct Lending Investments a marzo 2019 e l’azienda è stata successivamente messa in amministrazione controllata.

In un deposito del tribunale del 10 luglio, il destinatario ha affermato che gli investitori potrebbero recuperare solo il 27% al 34% dei million 789,6 milioni di attività sui libri della società al 31 marzo 2019.

I pubblici ministeri hanno detto Ross aveva diretto i suoi fondi per investire in una società che ha fatto prestiti alle piccole imprese e rivenditori, e i fondi avrebbero fare soldi quando i mutuatari effettuati pagamenti puntuali.

Ma secondo l’accusa, Ross falsificò i rapporti mensili per far sembrare che i mutuatari che erano rimasti indietro sui pagamenti erano in realtà attuali e nascondevano come i “pagamenti” provenissero effettivamente dagli sconti delle commissioni dal prestatore dei mutuatari.

I pubblici ministeri hanno detto che questo consente a Ross di gonfiare il valore dei suoi fondi di oltre $300 milioni in quattro anni e di raccogliere prestazioni e spese di gestione più elevate.

Le autorità hanno affermato che la condotta impropria di Ross si è verificata da circa 2014 all’inizio di 2019.

Ross, di La Canada Flintridge, California, è diventato un avvocato di prestito diretto familiare attraverso apparizioni su CNBC, Fox Business e la Conferenza globale del Milken Institute.

La SEC ha costruito il suo precedente caso contro Ross come parte di un più ampio controllo dei fondi privati che fanno prestiti a rischio più elevato, ma che sono soggetti a meno supervisione e requisiti patrimoniali meno rigorosi rispetto alle banche.