California private debt fund Manager oskarżony przez amerykańskich prokuratorów o oszustwo

(Reuters) – menedżer pieniędzy z obszaru Los Angeles, który stał się wybitnym orędownikiem bezpośrednich pożyczek dla firm, został karnie oskarżony o oszukiwanie klientów, aby myśleli, że zainwestował ich pieniądze z powodzeniem, umożliwiając mu zbieranie milionów dolarów w nielegalnych opłatach.

Brendan Ross, 47, który kiedyś nadzorował ponad 1 miliard dolarów aktywów w Direct Lending Investments LLC, został aresztowany we wtorek i oskarżony o 10 zarzutów oszustw kablowych-poinformowała prokurator Nicola Hanna w Los Angeles.

adwokat Rossa nie odpowiedział od razu na prośbę o komentarz.

SEC pozwał Direct Lending Investments w marcu 2019 r., a firma została później oddana w zarząd komisaryczny.

w lipcowym pozwie sądowym 10 syndyk powiedział, że inwestorzy mogą odzyskać tylko 27% do 34% Z 789,6 mln USD aktywów w księgach firmy od marca 31, 2019.

prokurator powiedział, że Ross skierował swoje fundusze na inwestycje w firmę, która udzielała pożyczek małym firmom i detalistom. fundusze zarabiały, gdy kredytobiorcy dokonywali terminowych płatności.

ale zgodnie z aktem oskarżenia, Ross sfałszował miesięczne raporty, aby wyglądało na to, że kredytobiorcy, którzy zalegali z płatnościami, byli rzeczywiście aktualni i ukrywali, jak „płatności” faktycznie pochodzą z rabatów od pożyczkodawcy kredytobiorców.

prokurator powiedział, że pozwoli to Rossowi zawyżyć wartość swoich funduszy o ponad 300 milionów dolarów w ciągu czterech lat i zebrać wyższe opłaty za wydajność i zarządzanie.

Ross, z La Canada Flintridge w Kalifornii, stał się znanym adwokatem bezpośredniego udzielania pożyczek poprzez występy w CNBC, Fox Business i Milken Institute ’ s Global Conference.

SEC zbudowała swoją wcześniejszą sprawę przeciwko Rossowi jako część szerszej kontroli funduszy prywatnych, które udzielają pożyczek o wyższym ryzyku, ale które podlegają mniejszemu nadzorowi i mniej rygorystycznym wymogom kapitałowym niż banki.