California Private Debt Fund Manager von US-Staatsanwälten wegen Betrugs angeklagt

( Reuters) – Ein Geldmanager aus der Region Los Angeles, der zu einem prominenten Verfechter der direkten Kreditvergabe an Unternehmen wurde, wurde strafrechtlich angeklagt, Kunden betrogen zu haben, weil er glaubte, er habe ihr Geld erfolgreich investiert, wodurch er Millionen von Dollar an illegalen Gebühren einsammeln konnte.

Brendan Ross, 47, der einst mehr als 1 Milliarde Dollar an Vermögenswerten bei Direct Lending Investments LLC beaufsichtigte, wurde am Dienstag verhaftet und wegen 10-Betrugs angeklagt, sagte die US-Anwältin Nicola Hanna in Los Angeles.

Die U.S. Securities and Exchange Commission reichte entsprechende Zivilklagen ein.

Ein Anwalt von Ross reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.

Die SEC hatte Direct Lending Investments im März 2019 verklagt, und das Unternehmen wurde später in Konkurs genommen.

In einer Gerichtsanmeldung vom 10. Juli sagte der Empfänger, dass die Anleger zum 31. März 2019 nur 27% bis 34% der Vermögenswerte in Höhe von 789,6 Millionen US-Dollar in den Büchern des Unternehmens zurückerhalten könnten.

Staatsanwälte sagten, Ross habe seine Mittel angewiesen, in ein Unternehmen zu investieren, das Kredite an kleine Unternehmen und Einzelhändler vergab, und die Mittel würden Geld verdienen, wenn die Kreditnehmer rechtzeitig Zahlungen leisteten.

Laut Anklageschrift fälschte Ross jedoch monatliche Berichte, um den Anschein zu erwecken, dass Kreditnehmer, die bei Zahlungen in Rückstand geraten waren, tatsächlich aktuell waren, und verschwieg, wie „Zahlungen“ tatsächlich aus Gebührenrabatten des Kreditgebers der Kreditnehmer stammten.

Staatsanwälte sagten, dies habe Ross den Wert seiner Gelder über vier Jahre um mehr als 300 Millionen Dollar aufblähen lassen und höhere Performance- und Verwaltungsgebühren erhoben.

Die Behörden sagten, Ross ‚unangemessenes Verhalten habe von ungefähr 2014 bis Anfang 2019 stattgefunden.

Ross aus La Canada Flintridge, Kalifornien, wurde durch Auftritte bei CNBC, Fox Business und der Global Conference des Milken Institute zu einem vertrauten Anwalt für Direktkredite.

Die SEC baute ihren früheren Fall gegen Ross als Teil einer umfassenderen Prüfung privater Fonds auf, die Kredite mit höherem Risiko vergeben, aber weniger Aufsicht und weniger strengen Kapitalanforderungen unterliegen als Banken.