Par Jonathan Stempel, Laurent Delevingne
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( Reuters) – Un gestionnaire de fonds de la région de Los Angeles qui est devenu un éminent défenseur des prêts directs aux entreprises a été accusé au criminel d’avoir fraudé des clients en leur faisant croire qu’il avait investi leur argent avec succès, ce qui lui a permis de collecter des millions de dollars en frais illégaux.
Brendan Ross, 47 ans, qui a déjà supervisé plus de 1 milliard de dollars d’actifs chez Direct Lending Investments LLC, a été arrêté mardi et inculpé de 10 chefs d’accusation de fraude électronique, a déclaré le procureur américain Nicola Hanna à Los Angeles.
La Securities and Exchange Commission des États-Unis a déposé des accusations civiles connexes.
Un avocat de Ross n’a pas immédiatement répondu à une demande de commentaires.
La SEC avait poursuivi Direct Lending Investments en mars 2019, et l’entreprise a ensuite été mise sous séquestre.
Dans un dépôt judiciaire du 10 juillet, le séquestre a déclaré que les investisseurs pourraient récupérer seulement 27% à 34% des 789,6 millions de dollars d’actifs dans les livres comptables de la société au 31 mars 2019.
Les procureurs ont déclaré que Ross avait demandé à ses fonds d’investir dans une entreprise qui accordait des prêts à de petites entreprises et à des détaillants, et que les fonds rapporteraient de l’argent lorsque les emprunteurs effectueraient des paiements en temps opportun.
Mais selon l’acte d’accusation, Ross falsifiait des rapports mensuels pour faire croire que les emprunteurs qui avaient pris du retard sur les paiements étaient en fait à jour, et dissimulait comment les « paiements » provenaient réellement des remises de frais du prêteur de l’emprunteur.
Les procureurs ont déclaré que cela permettait à Ross de gonfler la valeur de ses fonds de plus de 300 millions de dollars sur quatre ans et de percevoir des frais de gestion et de performance plus élevés.
Les autorités ont déclaré que la conduite inappropriée de Ross s’était produite entre environ 2014 et début 2019.
Ross, de La Canada Flintridge, en Californie, est devenu un défenseur familier des prêts directs grâce à des apparitions sur CNBC, Fox Business et la Conférence mondiale du Milken Institute.
La SEC a construit son précédent dossier contre Ross dans le cadre d’un examen plus large des fonds privés qui accordent des prêts à risque plus élevé, mais qui sont soumis à moins de surveillance et à des exigences de fonds propres moins strictes que les banques.
Reportage de Lawrence Delevingne et Jonathan Stempel à New York; Édité par David Gregorio
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