Managerul fondului de datorii private din California, acuzat de procurorii americani de fraudă

(un manager de bani din zona Los Angeles, care a devenit un avocat proeminent pentru împrumuturile directe către companii, a fost acuzat penal de fraudarea clienților pentru a crede că le-a investit banii cu succes, permițându-i să colecteze milioane de dolari în taxe ilegale.

Brendan Ross, în vârstă de 47 de ani, care a supravegheat mai mult de 1 miliard de dolari la Direct Lending Investments LLC, a fost arestat marți și acuzat de 10 acuzații de fraudă, a declarat procurorul american Nicola Hanna din Los Angeles.

Comisia pentru Valori Mobiliare și burse din SUA a depus acuzații civile conexe.

un avocat pentru Ross nu a răspuns imediat la o cerere de comentarii.

SEC a dat în judecată investițiile directe de creditare în martie 2019, iar firma a fost ulterior pusă în administrare.

într-o depunere a instanței din 10 iulie, receptorul a declarat că investitorii ar putea recupera doar 27% până la 34% din activele de 789,6 milioane de dolari din registrele firmei la 31 Martie 2019.

procurorii au declarat că Ross și-a direcționat fondurile pentru a investi într-o companie care acorda împrumuturi întreprinderilor mici și comercianților cu amănuntul, iar fondurile vor face bani atunci când debitorii vor efectua plăți la timp.

dar, potrivit rechizitoriului, Ross a falsificat rapoartele lunare pentru a face să pară că debitorii care au rămas în urmă cu privire la plăți erau de fapt actuali și au ascuns modul în care „plățile” proveneau de fapt din reducerile de taxe de la creditorul debitorilor.

procurorii au spus că acest lucru L-a lăsat pe Ross să umfle valoarea fondurilor sale cu peste 300 de milioane de dolari pe parcursul a patru ani și să colecteze comisioane mai mari de performanță și gestionare.

autoritățile au declarat că comportamentul necorespunzător al lui Ross a avut loc din 2014 până la începutul anului 2019.

Ross, din La Canada Flintridge, California, a devenit un avocat familiar al împrumuturilor directe prin apariții la CNBC, Fox Business și la Conferința Globală a Institutului Milken.

SEC și-a construit cazul anterior împotriva lui Ross ca parte a unui control mai larg al fondurilor private care acordă împrumuturi cu risc mai mare, dar care sunt supuse unei supravegheri mai mici și unor cerințe de capital mai puțin stricte decât băncile.