Californiens private gældsfondsforvalter anklaget af amerikanske anklagere for svig

(Reuters)-en pengechef i Los Angeles-området, der blev en fremtrædende fortaler for direkte udlån til virksomheder, er blevet kriminelt anklaget for at bedrage klienter til at tro, at han investerede deres penge med succes, hvilket gjorde det muligt for ham at indsamle millioner af dollars i ulovlige gebyrer.

Brendan Ross, 47, der engang overvågede mere end $1 milliarder af aktiver hos Direct Lending Investments LLC, blev arresteret tirsdag og anklaget for 10 tællinger af trådsvindel, sagde den amerikanske advokat Nicola Hanna i Los Angeles.

den amerikanske værdipapirkommission indgav relaterede civile afgifter.

en advokat for Ross svarede ikke straks på en anmodning om kommentar.

SEC havde sagsøgt direkte Udlånsinvesteringer i marts 2019, og firmaet blev senere sat i modtagelse.

i en Retssag den 10.juli sagde modtageren, at investorer kun kunne inddrive 27% Til 34% af aktiverne på 789,6 millioner dollars på firmaets bøger fra 31. marts 2019.

anklagere sagde, at Ross havde rettet sine midler til at investere i et selskab, der lavede lån til små virksomheder og detailhandlere, og midlerne ville tjene penge, når låntagere foretog rettidige betalinger.

men ifølge tiltalen forfalskede Ross månedlige rapporter for at få det til at se ud som om låntagere, der var faldet bagud på betalinger, faktisk var aktuelle og skjulte, hvordan “betalinger” faktisk kom fra gebyrrabatter fra låntagernes långiver.

anklagere sagde, at dette lod Ross opblåse sine fonders værdi med mere end $300 millioner over fire år og indsamle højere præstations-og administrationsgebyrer.

myndighederne sagde, at Ross’ ukorrekte adfærd fandt sted fra omkring 2014 til begyndelsen af 2019.

Ross, fra La Canada Flintridge, Californien, blev en velkendt fortaler for direkte udlån gennem optrædener på CNBC, ræv forretning og Milken instituttets globale konference.

SEC byggede sin tidligere sag mod Ross som en del af en bredere kontrol af private fonde, der yder lån med højere risiko, men som er underlagt mindre tilsyn og mindre strenge kapitalkrav end banker.