Der CFP Board wollte ursprünglich im Oktober mit der Durchsetzung seines neuen Ethikkodex und seiner Verhaltensstandards beginnen. Der Kodex verlangt von allen Inhabern der CFP-Bezeichnung, einschließlich Maklern, dass sie jederzeit als Treuhänder auftreten, wenn sie Finanzberatung anbieten. Der bisherige Kodex beschränkte die treuhänderische Pflicht nur auf den Finanzplanungsprozess.
Die Entscheidung des CFP-Vorstands, das Datum der Durchsetzung zu verschieben, folgt dem Druck der Maklerbranche. Eine Handelsgruppe hatte die Organisation gebeten, die Durchsetzung ihrer Treuhandregel zu verzögern, solange die Makler die Bundesvorschriften wie Reg BI erfüllten.
Brokerage Edward Jones, das zu den Firmen gehört, die den neuen Kodex der GFP kritisiert haben, hat Berichten zufolge seine eigenen Berater kontaktiert, von denen etwa 2.000 GFP haben, um Bedenken darüber auszudrücken.
Der CFP-Vorstand sagt, er werde seine neuen Standards nicht ändern und hält an einer „eisernen“ Verpflichtung fest, von allen CFPs zu verlangen, „unabhängig von ihrer Entschädigungsmethode“, sich an eine treuhänderische Pflicht zu halten.
Die Verzögerung der Durchsetzung wird jedoch sicherstellen, dass „sie genügend Zeit haben, ihre Richtlinien zu ändern, Systeme anzupassen und sich an die neuen Regeln anzupassen“, sagte Susan John, die Vorsitzende des CFP-Vorstands.