CFP理事会は、もともと月に新しい倫理 この規範では、ブローカーを含むCFP指定のすべての保有者が、財務アドバイスを提供する際に常に受託者として行動することを要求しています。 前のコードでは、受託者の義務は財務計画プロセスのみに制限されていました。
CFP理事会が執行日を延期する決定を下したのは、証券業界からの圧力によるものだ。 ある業界団体は、ブローカーがReg BIのような連邦規制を満たしている限り、受託者規則を執行することを延期するように組織に求めていた。
証券会社エドワード-ジョーンズは、cfpの新しいコードに批判的であった企業の中で、cfpを持っている約2,000人の顧問に連絡し、懸念を表明したと伝えられている。
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CFP理事会は、新しい基準を変更することはなく、すべてのCfpに”報酬方法に関係なく”受託者義務を遵守することを要求する”鉄クラッド”の約束を維持していると述べている。
しかし、執行を遅らせることは、「彼らは政策を修正し、システムを適応させ、新しい規則と調和するのに十分な時間を持っている」とCFP理事会のスーザン・ジョンは述べている。